自力によるISOマネジメントシステムの構築を支援
ISOマネジメントシステムの改訂
ISO9001:2015品質マネジメントシステムをどのように運用されているでしょうか、ISO14001:2015環境マネジメントシステムについてはどうでしょうか、あなたの会社では品質、環境に加えて労働安全衛生や情報セキュリティなどのマネジメントシステムの認証も受けているということはありませんか。これらの規格をどのように運用していくかについては各組織の考え方によりますが、これらのマネジメントシステムを統合するメリットがあるのでしょうか。
私は管理責任者として多くの審査員と会ってきましたが、審査の都度「品質マニュアル」と「環境マニュアル」の統合を勧められました。最終的な結論は、「統合せず、品質マニュアルと環境マニュアルの二本立てとする」ことに決めました。その理由は、統合による次のようなデメリットが、合理的であるという統合のメリットをカバーできなかったためです。
[統合マニュアルのデメリット]
1)管理の対象が異なるため、要求事項が完全に一致していない。
2)品質又は環境の「分かりやすい表現」が、どうしても「曖昧な表現」になる。
3)マニュアルを理解するための、要求事項に関する更なる知識が必要になる。
4)管理責任者やISO事務局担当者のためのマニュアルとなり形骸化を招く恐れがある。
つまり、下記に説明する程度の知識が必要となるため、すべての人に理解してもらうようになるには少し時間が必要でしょう。
最初に、ISO9001:2015とISO14001:2015の規格を書き写して、それぞれの要求項目の意図は何なのかについて、両者を比較しながら項目毎に説明しましょう。
4.組織の状況
4.1 組織及びその状況の理解
ISO9001 |
ISO14001 |
組織は、組織の目的及び戦略的な方向性に関連し、かつ、その品質マネジメントシステムの意図した結果を達成する組織の能力に影響を与える、外部及び内部の課題を明確にしなければならない。 |
組織は、組織の目的に関連し、かつ、その環境マネジメントシステムの意図した成果を達成する組織の 能力に影響を与える、外部及び内部の課題を決定しなければならない。こうした課題には、組織から影響を受ける又は組織に影響を与える可能性がある環境状態を含めなければならない。
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【要求事項の理解】 環境マネジメントシステムの内部外部の課題とは、組織の目的に関連しており、かつ意図した成果の達成に影響する課題をいっています。 |
4.2 利害関係者のニーズ及び期待の理解
ISO9001 |
ISO14001 |
次の事項は、顧客要求事項及び適用される法令・規制要求事項を満たした製品及びサービスを一貫して提供する組織の能力に影響又は潜在的影響を与えるため、組織はこれらを明確にしなければならない。 a)品質マネジメントシステムに密接に関連する利害関係者 b)品質マネジメントシステムに密接に関連するそれらの利害関係者の要求事項 組織はこれらの利害関係者及びその関連する要求事項に関する情報を監視し、レビューしなければならない。 |
組織は、次の事項を決定しなければならない。 a)環境マネジメントシステムに関連する利害関係者 b)それらの利害関係者の関連するニーズ及び期待(すなわち要求事項) c)それらのニーズ及び期待のうち組織の順守義務となるもの
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【要求事項の理解】 |
4.3 マネジメントシステムの適用範囲の決定
ISO9001 |
ISO14001 |
4.3 品質マネジメントシステムの適用範囲の決定 a) 4.1に規定する外部及び内部の課題 b) 4.2に規定する密接に関連する利害関係者の要求事項 c) 組織の製品及びサービス 決定した品質マネジメントシステムの適用範囲内でこの規格の要求事項が適用可能ならば、組織はこれらを全て適用しなければならない。 組織の品質マネジメントシステムの適用範囲は、文書化した情報として利用可能な状態にし維持しなければならない。適用範囲では、対象となる製品及びサービスの種類を明確に記載し組織が自らの品質マネジメントシステムの適用範囲への適用が不可能であることを決定したこの規格の要求事項全てについて、その正当性を示さなければならない。 適用不可能なことを決定した要求事項が、組織の製品及びサービスの適合並びに顧客満足の向上を確実にする組織の能力又は責任に影響を及ぼさない場合に限りこの規格への適合を表明してよい。 |
4.3 環境マネジメントシステムの適用範囲の決定 組織は環境マネジメントシステムの適用範囲を定めるために、その境界及び適用可能性を決定しなければならない。 この適用範囲を決定するとき、組織は次の事項を考慮しなければならない。 a) 4.1に規定する外部及び内部の課題 b) 4.2に規定する順守義務 c)組織の単位、機能及び物理的境界 d)組織の活動、製品及びサービス e)管理し影響を及ぼす組織の権限及び能力 環境マネジメントシステムの適用範囲は、文書化した情報として維持しなければならず、かつ利害関係者がこれを入手できるようにしなければならない。
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【要求事項の理解】 |
4.4 マネジメントシステム及びそのプロセス
ISO9001 |
ISO14001 |
4.4 品質マネジメントシステム及びそのプロセス 4.4.1組織はこの規格の要求事項に従って、必要なプロセス及びそれらの相互作用を含む品質マネジメントシステムを確立し、実施し、維持し、かつ継続的に改善しなければならない。 組織は、品質マネジメントシステムに必要なプロセス及びそれらの組織全体にわたる適用を決定しなければならない。また、次の事項を実施しなければならない。 a)これらのプロセスに必要なインプット、及びこれらのプロセスから期待されるアウトプットを明確にする。 b)これらのプロセスの順序及び相互作用を明確にする。 c)これらのプロセスの効果的な運用及び管理を確実にするために必要な判断基準及び方法(監視、測定及び関連するパフォーマンス指標を含む。)を決定し、適用する。 d)これらのプロセスに必要な資源を明確にし、及びそれが利用できることを確実にする。 e)これらのプロセスに関する責任及び権限を割り当てる。 f)6.1の要求事項に従って決定したとおりにリスク及び機会に取り組む。 g)これらのプロセスを評価し、これらのプロセスの意図した結果の達成を確実にするために必要な変更を実施する。 h)これらのプロセス及び品質マネジメントシステムを改善する。
4.4.2組織は必要な程度まで、次の事項を行わなければならない。 a)プロセスの運用を支援するための文書化した情報を維持する。 b)プロセスが計画どおりに実施されたと確信するための文書化した情報を保持する。 |
4.4環境マネジメントシステム 環境パフォーマンスの向上を含む意図した成果を達成するため、組織は この規格の要求事項に従って、必要なプロセス及びそれらの相互作用を含む、環境マネジメントシステムを確立し、実施し、維持し、かつ継続的に改善しなければならない。 環境マネジメントシステムを確立し維持するとき、組織は4.1 及び 4.2 で得た知識を考慮しなければならない。
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【要求事項の理解】 c)のパフォーマンスの指標とは、プロセスの活動が計画どおり進んでいるかを把握するためのパフォーマンスの指標です。つまり、設定したパフォーマンスの指標に照らしてチェックしていれば、プロセスの状況がわかり、問題があればすぐに手を打ち、プロセスが意図した結果だせないという状況を未然に防ぐことができる指標をいいます。 プロセス プロセスアプローチとは「組織内において、プロセスを明確にし、その相互関係を把握し、運営管理することと合わせて一連のプロセスをシステムとして適用すること。」と定義しています。システムとは「仕組み」や「組織」のことですから、一連のプロセスを仕組みとして適用することと言えます。つまり、「プロセスを明確にし、その相互関係を把握し、 運営管理することと合わせて、一連のプロセスをシステムとして適用すること。」という意味です。 例えば二つのプロセス、技術と製造を考えた時、技術は図面や仕様書を製造に引き継ぎます。そして、製造では引き継いだ図面に基づき製品を作ります。このように2つのプロセスは、相互に関連していると言えます。この相互関係を一つの仕組みとして構築して運用しなさいと言うことになります。 つまり、プロセスアプローチは、「組織の活動を把握する方法論」であると言えます。 |
5.リーダーシップ
5.1 リーダーシップ及びコミットメント
ISO9001 |
ISO14001 |
5.1 リーダーシップ及びコミットメント 5.1.1 一般 トップマネジメントは、次に示す事項によって、品質マネジメントシステムに関するリーダーシップ及びコミットメントを実証しなければならない。 a)品質マネジメントシステムの有効性に説明責任(accountability)を負う。 b)品質マネジメントシステムに関する品質方針及び品質目標を確立し、それらが組織の状況及び戦略的な方向性と両立することを確実にする。 c)組織の事業プロセスへの品質マネジメントシステム要求事項の統合を確実にする。 d)プロセスアプローチ及びリスクに基づく考え方の利用を促進する。 e)品質マネジメントシステムに必要な資源が利用可能であることを確実にする。 f)有効な品質マネジメント及び品質マネジメントシステム要求事項への適合の重要性を伝達する。 g)品質マネジメントシステムがその意図した結果を達成することを確実にする。 h)品質マネジメントシステムの有効性に寄与するよう人々を積極的に参加させ,指揮し、支援する。 i)改善を促進する。 j)その他の関連する管理層がその責任の領域においてリーダーシップを実証するよう、管理層の役割を支援する。 注記 |
5.1リーダーシップ及びコミットメント トップマネジメントは、次に示す事項によって、環境マネジメントシステムに関するリーダーシップ及びコミットメントを実証しなければならない。a)環境マネジメントシステムの有効性に説明責任を負う。 b)環境方針及び環境目標を確立し、それらが組織の戦略的な方向性及び組織の状況と両立することを確実にする。 c)組織の事業プロセスへの環境マネジメントシステム要求事項の統合を確実にする。 d)環境マネジメントシステムに必要な資源が利用可能であることを確実にする。 e)有効な環境マネジメント及び環境マネジメントシステム要求事項への適合の重要性を伝達する。 f)環境マネジメントシステムがその意図した成果を達成することを確実にする。 g)環境マネジメントシステムの有効性に寄与するよう人々を指揮し、支援する。 h)継続的改善を促進する。 i)その他の関連する管理層がその責任の領域においてリーダーシップを実証するよう、管理層の役割を支援する。
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【要求事項の理解】 |
5.1.2 顧客重視
ISO9001 |
ISO14001 |
5.1.2 顧客重視 トップマネジメントは、次の事項を確実にすることによって、顧客重視に関するリーダーシップ及びコミットメントを実証しなければならない。 a)顧客要求事項及び適用される法令・規制要求事項を明確にし、理解し、一貫してそれを満たしている。 b)製品及びサービスの適合並びに顧客満足を向上させる能力に影響を与え得る、リスク及び機会を決定し、取り組んでいる。 c)顧客満足向上の重視が維持されている |
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【要求事項の理解】 |
5.2 方針
ISO9001 |
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5.2 方針 5.2.1 品質方針の確立 トップマネジメントは、次の事項を満たす品質方針を確立し、実施し、維持しなければならない。 a)組織の目的及び状況に対して適切であり、組織の戦略的な方向性を支援する。 b)品質目標の設定のための枠組みを与える。 c)適用される要求事項を満たすことへのコミットメントを含む。 d)品質マネジメントシステムの継続的改善へのコミットメントを含む。
5.2.2 品質方針の伝達 品質方針は、次に示す事項を満たさなければならない。 a)文書化した情報として利用可能な状態にされ、維持される。 b)組織内に伝達され、理解され、適用される。 c)必要に応じて、密接に関連する利害関係者が入手可能である。
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5.2 環境方針 トップマネジメントは、組織の環境マネジメントシステムの定められた適用範囲の中で、次の事項を満たす環境方針を確立し、実施し、維持しなければならない。 a)組織の目的、並びに組織の活動、製品及びサービスの性質、規模及び環境影響を含む組織の状況に対して適切である。 b)環境目標の設定のための枠組みを示す。 c)汚染の予防、及び組織の状況に関連するその他の固有なコミットメントを含む、環境保護に対するコミットメントを含む。 注記 d)組織の順守義務を満たすことへのコミットメントを含む。 e)環境パフォーマンスを向上させるための環境マネジメントシステムの継続的改善へのコミットメントを含む。 環境方針は、次に示す事項を満たさなければならない。 − 文書化した情報として維持する。 − 組織内に伝達する。 − 利害関係者が入手可能である。 |
【要求事項の理解】 |
5.3 組織の役割、責任及び権限
ISO9001 |
ISO14001 |
5.3 組織の役割、責任及び権限 トップマネジメントは、関連する役割に対して、責任及び権限が割り当てられ、組織内に伝達され、理解されることを確実にしなければならない。 トップマネジメントは、次の事項に対して、責任及び権限を割り当てなければならない。 a)品質マネジメントシステムが、この規格の要求事項に適合することを確実にする。 b)プロセスが、意図したアウトプットを生み出すことを確実にする。 c)品質マネジメントシステムのパフォーマンス及び改善(10.1 参照)の機会を特にトップマネジメントに報告する。 d)組織全体にわたって、顧客重視を促進することを確実にする。 e)品質マネジメントシステムへの変更を計画し、実施する場合には、品質マネジメントシステムを“完全に整っている状態”(integrity)に維持することを確実にする。 |
5.3 組織の役割、責任及び権限 トップマネジメントは、関連する役割に対して、責任及び権限が割り当てられ、組織内に伝達されることを確実にしなければならない。 トップマネジメントは、次の事項に対して、責任及び権限を割り当てなければならない。 a)環境マネジメントシステムが、この規格の要求事項に適合することを確実にする。 b)環境パフォーマンスを含む環境マネジメントシステムのパフォーマンスをトップマネジメントに報告する。
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【要求事項の理解】 環境マネジメントシステムの2004年版では、改善のための提案を含めた報告義務が規定されていたが、2015年版では環境パフォーマンスの報告義務だけになった。これは、7.4.2への規定と10改善の拡充が理由として挙げられる。 |
6.計画
6.1 リスク及び機会への取組み
ISO9001 |
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6.1.1 品質マネジメントシステムの計画を策定するとき、組織は4.1 に規定する課題及び 4.2 に規定する要求事項を考慮し、次の事項のために取り組む必要があるリスク及び機会を決定しなければならない。 a)品質マネジメントシステムが、その意図した結果を達成できるという確信を与える。 b)望ましい影響を増大する。 c)望ましくない影響を防止又は低減する。 d)改善を達成する。
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6.1.1 一般 環境マネジメントシステムの計画を策定するとき、組織は次の a)∼c)を考慮し、 a) 4.1に規定する課題 b) 4.2に規定する要求事項 c)環境マネジメントシステムの適用範囲 次の事項のために取り組む必要がある、環境側面(6.1.2 参照)、順守義務(6.1.3 参照)、並びに 4.1 及び4.2で特定したその他の課題及び要求事項に関連するリスク及び機会を決定しなけれならない。 -環境マネジメントシステムが、その意図した成果を達成できるという確信をあたえる -外部の環境状態が組織に影響を与える可能性を含め、望ましくない影響を防止、又は低減する -継続的改善を達成する 組織は、環境マネジメントシステムの適用範囲の中で、環境影響を与える可能性のあるものを含め、潜在的な緊急事態を決定しなければならない。 組織は、次に関する文書化した情報を維持しなければならない。 − 取り組む必要があるリスク及び機会 − 6.1.1∼6.1.4 で必要なプロセスが計画どおりに実施されるという確信をもつために必要な程度の、それらのプロセス |
【要求事項の理解】 環境マネジメントシステムにおけるリスク及び機会は、「環境」そのもののリスク及び機会ではなく、組織と環境マネジメントシステムへの影響に対するものであることに注意が必要であるが、正式なリスクマネジメントプロセスは要求しておらず、組織に委ねられている。 |
6.1.2
ISO9001 |
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6.1.2 組織は、次の事項を計画しなければならない。 a)上記によって決定したリスク及び機会への取組み b)次の事項を行う方法 1)その取組みの品質マネジメントシステムプロセスへの統合及び実施(4.4 参照) 2)その取組みの有効性の評価 リスク及び機会への取組みは、製品及びサービスの適合への潜在的な影響と見合ったものでなければならない。 注記 1 注記 2
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6.1.2 環境側面 環境側面、並びにそれらに伴う環境影響を決定しなければならない。 環境側面を決定するとき、組織は、次の事項を考慮に入れなければならない。 a)変更。これには、計画した又は新規の開発、並びに新規の又は変更された活動、製品及びサービスを含む 組織は、設定した基準を用いて、著しい環境影響を与える又は与える可能性のある側面(すなわち、著しい環境側面)を決定しなければならない。 組織は、必要に応じて、組織の種々の階層及び機能において、著しい環境側面を伝達しなければならない。 組織は、次に関する文書化した情報を維持しなければならない。 − 環境側面及びそれに伴う環境影響 − 著しい環境側面を決定するために用いた基準 − 著しい環境側面 注記 著しい環境側面は、有害な環境影響(脅威)又は有益な環境影響(機会)に関連するリスク及び機会をもたらし得る。 |
【要求事項の理解】 |
6.1.3 順守義務
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6.1.3 順守義務 組織は,次の事項を行わなければならない。 a)組織の環境側面に関する順守義務を決定し,参照する。 b)これらの順守義務を組織にどのように適用するかを決定する。 c)環境マネジメントシステムを確立し,実施し,維持し,継続的に改善するときに,これらの順守義務を考慮に入れる。 組織は,順守義務に関する文書化した情報を維持しなければならない。 注記 |
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【要求事項の理解】 |
6.1.4 取組みの計画策定
ISO9001 |
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6.1.4 取組みの計画策定 組織は、次の事項を計画しなければならない。 a)次の事項への取組み 1)著しい環境側面 2)順守義務 3) 6.1.1で特定したリスク及び機会 b)次の事項を行う方法 2)その取組みの有効性の評価(9.1 参照) これらの取組みを計画するとき、組織は、技術上の選択肢、並びに財務上、運用上及び事業上の要求事項を考慮しなければならない。 |
【要求事項の理解】 |
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6.2 品質目標及びそれを達成するための計画策定
ISO9001 |
ISO14001 |
6.2.1組織は、品質マネジメントシステムに必要な、関連する機能,階層及びプロセスにおいて、品質目標を確立しなければならない。 品質目標は、次の事項を満たさなければならない。 a)品質方針と整合している。 b)測定可能である。 c)適用される要求事項を考慮に入れる。 d)製品及びサービスの適合,並びに顧客満足の向上に関連している。 e)監視する。 f)伝達する。 組織は、品質目標に関する文書化した情報を維持しなければならない。
a)実施事項 b)必要な資源 c)責任者 d)実施事項の完了時期 e)結果の評価方法
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6.2 環境目標及びそれを達成するための計画策定 6.2.1 環境目標 組織は、組織の著しい環境側面及び関連する順守義務を考慮に入れ、かつ、リスク及び機会を考慮し、関連する機能及び階層において、環境目標を確立しなければならない。 環境目標は、次の事項を満たさなければならない。 a)環境方針と整合している。 b)(実行可能な場合)測定可能である。 c)監視する。 d)伝達する。 e)必要に応じて、更新する。 組織は、環境目標に関する文書化した情報を維持しなければならない。
a)実施事項 b)必要な資源 c)責任者 d)達成期限 e)結果の評価方法。これには測定可能な環境目標の達成に向けた進捗を監視するための指標を含む(9.1.1 参照)。 組織は、環境目標を達成するための取組みを組織の事業プロセスにどのように統合するかについて、考慮しなければならない。 |
【要求事項の理解】 品質においては、機能、階層に加えてプロセスが追加されています。2008年版より更にプロセスアプローチが要求されているといえます。 |
6.3変更の管理
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6.3 変更の計画 組織は、次の事項を考慮しなければならない。 a)変更の目的、及びそれによって起こり得る結果 b)品質マネジメントシステムの“完全に整っている状態”(integrity) c)資源の利用可能性 d)責任及び権限の割当て又は再割当て |
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【要求事項の理解】 |
7.支援
7.1 資源
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7.1 資源 組織は、次の事項を考慮しなければならない。 a)既存の内部資源の実現能力及び制約
7.1.2 人々
7.1.3 インフラストラクチャ 注記 インフラストラクチャには、次の事項が含まれ得る。 a)建物及び関連するユーティリティ
組織は、プロセスの運用に必要な環境、並びに製品及びサービスの適合を達成するために必要な環境を明確にし、提供し、維持しなければならない。 注記 a)社会的要因(例えば,非差別的,平穏,非対立的) b)心理的要因(例えば,ストレス軽減,燃え尽き症候群防止、心のケア) c)物理的要因(例えば,気温,熱,湿度,光,気流,衛生状態,騒音) これらの要因は、提供する製品及びサービスによって、大いに異なり得る。
7.1.5 監視及び測定のための資源 7.1.5.1 一般 要求事項に対する製品及びサービスの適合を検証するために監視又は測定を用いる場合、組織は結果が妥当で信頼できるものであることを確実にするために必要な資源を明確にし提供しなければならない。 組織は用意した資源が次の事項を満たすことを確実にしなければならない。 a)実施する特定の種類の監視及び測定活動に対して適切である。 b)その目的に継続して合致することを確実にするために維持されている。 組織は監視及び測定のための資源が目的と合致している証拠として、適切な文書化した情報を保持しなければならない。
7.1.5.2 測定のトレーサビリティ 測定のトレーサビリティが要求事項となっている場合、又は組織がそれを測定結果の妥当性に信頼を与えるための不可欠な要素とみなす場合には、測定機器は次の事項を満たさなければならない。 a)定められた間隔で又は使用前に、国際計量標準又は国家計量標準に対してトレーサブルである計量標準に照らして校正若しくは検証、又はそれらの両方を行う。そのような標準が存在しない場合には、校正又は検証に用いたよりどころを文書化した情報として保持する。 b)それらの状態を明確にするために識別を行う。 c)校正の状態及びそれ以降の測定結果が無効になってしまうような調整,損傷又は劣化から保護する。 測定機器が意図した目的に適していないことが判明した場合,組織は,それまでに測定した結果の妥当性を損なうものであるか否かを明確にし、必要に応じて、適切な処置をとらなければならない。
7.1.6 組織の知識 組織は、プロセスの運用に必要な知識、並びに製品及びサービスの適合を達成するために必要な知識を明確にしなければならない。 この知識を維持し、必要な範囲で利用できる状態にしなければならない。 変化するニーズ及び傾向に取り組む場合、組織は、現在の知識を考慮し、必要な追加の知識及び要求される更新情報を得る方法又はそれらにアクセスする方法を決定しなければならない。 注記 1 注記 2 a)内部の知識源(例えば,知的財産,経験から得た知識、成功プロジェクト及び失敗から学んだ教訓、文書化していない知識及び経験の取得及び共有、プロセス、製品及びサービスにおける改善の結果) b)外部の知識源(例えば,標準,学界,会議,顧客又は外部の提供者からの知識収集)
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7.1 資源
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【要求事項の理解】 7.1.5では、サービス業に配慮して、機器という言葉を使わず資源を使っている。これには、チェックリストなども含まれている。更に、「目視検査」や「官能検査」もこの条項での管理対象である。 |
7.2 力量
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7.2 力量 組織は、次の事項を行わなければならない。 a)品質マネジメントシステムのパフォーマンス及び有効性に影響を与える業務をその管理下で行う人(又は人々)に必要な力量を明確にする。 b)適切な教育、訓練又は経験に基づいて、それらの人々が力量を備えていることを確実にする。 c)該当する場合には、必ず、必要な力量を身に付けるための処置をとり、とった処置の有効性を評価する。 d)力量の証拠として、適切な文書化した情報を保持する。 注記
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7.2 力量 組織は、次の事項を行わなければならない。 a)組織の環境パフォーマンスに影響を与える業務、及び順守義務を満たす組織の能力に影響を与える業務を組織の管理下で行う人(又は人々)に必要な力量を決定する。 b)適切な教育、訓練又は経験に基づいて、それらの人々が力量を備えていることを確実にする。 c)組織の環境側面及び環境マネジメントシステムに関する教育訓練のニーズを決定する。 d)該当する場合には、必ず、必要な力量を身に付けるための処置をとり、とった処置の有効性を評価する。 注記 |
【要求事項の理解】 上記の要求事項には、力量表を作成しなさいという要求はありませんが、環境パフォーマンスに影響を与える業務や法規制の順守が必要な仕事についている人に必要な力量を決めなさいとあるので、力量表があればこれらの要求事項に対応できます。 |
7.3 認識
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7.3 認識 組織は、組織の管理下で働く人々が,次の事項に関して認識をもつことを確実にしなければならない。 a)品質方針 b)関連する品質目標 c)パフォーマンスの向上によって得られる便益を含む、品質マネジメントシステムの有効性に対する自らの貢献 d)品質マネジメントシステム要求事項に適合しないことの意味
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7.3 認識 組織は,組織の管理下で働く人々が、次の事項に関して認識をもつことを確実にしなければならない。 a) 環境方針 b) 自分の業務に関係する著しい環境側面及びそれに伴う顕在する又は潜在的な環境影響 c) 環境パフォーマンスの向上によって得られる便益を含む、環境マネジメントシステムの有効性に対す る自らの貢献 d) 組織の順守義務を満たさないことを含む、環境マネジメントシステム要求事項に適合しないことの意味 |
【要求事項の理解】 「・・・確実にしなければならない。」とあるのは、組織の責任で認識を持たせなければならないということを示しています。 |
7.4 コミュニケーション
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7.4 コミュニケーション 組織は、次の事項を含む,品質マネジメントシステムに関連する内部及び外部のコミュニケーションを決定しなければならない。 a) コミュニケーションの内容 b) コミュニケーションの実施時期 c) コミュニケーションの対象者 d) コミュニケーションの方法 e)コミュニケーションを行う人
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7.4コミュニケーション 7.4.1一般 組織は,次の事項を含む、環境マネジメントシステムに関連する内部及び外部のコミュニケーションに必要なプロセスを確立し、実施し、維持しなければならない。 a)コミュニケーションの内容 b)コミュニケーションの実施時期 c)コミュニケーションの対象者 d)コミュニケーションの方法 コミュニケーションプロセスを確立するとき、組織は、次の事項を行わなければならない。 − 伝達される環境情報が、環境マネジメントシステムにおいて作成される情報と整合し、信頼性があることを確実にする。 組織は,環境マネジメントシステムについての関連するコミュニケーションに対応しなければならない。 組織は、必要に応じて、コミュニケーションの証拠として、文書化した情報を保持しなければならない。 7.4.2内部コミュニケーション 組織は、次の事項を行わなければならない。 a)必要に応じて、環境マネジメントシステムの変更を含め、環境マネジメントシステムに関連する情報について、組織の種々の階層及び機能間で内部コミュニケーションを行う。 b)コミュニケーションプロセスが、組織の管理下で働く人々の継続的改善への寄与を可能にすることを確実にする。 7.4.3外部コミュニケーション 組織は、コミュニケーションプロセスによって確立したとおりに、かつ、,順守義務による要求に従って、環境マネジメントシステムに関連する情報について外部コミュニケーションを行わなければならない。 |
【要求事項の理解】 環境においては、コミュニケーションプロセスの確立と、その際に、順守義務を考慮することが要求されている。環境のコミュニケーションに関わる内容が要求されている条項は、4.3,5.1,5.2,5.3,6.1.2,6.2.1,8.1,8.2,9.1 9.1.1,9.2 9.2.2,9.3の11箇所に記載がある。 |
7.5 文書化した情報
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7.5.1 一般 組織の品質マネジメントシステムは、次の事項を含まなければならない。 a)この規格が要求する文書化した情報 b)品質マネジメントシステムの有効性のために必要であると組織が決定した、文書化した情報 注記 品質マネジメントシステムのための文書化した情報の程度は、次のような理由によって、それぞれの組織で異なる場合がある。 − 組織の規模,並びに活動、プロセス、製品及びサービスの種類 − プロセス及びその相互作用の複雑さ − 人々の力量
7.5.2 作成及び更新 文書化した情報を作成及び更新する際、組織は、次の事項を確実にしなければならない。 a)適切な識別及び記述(例えば、タイトル,日付,作成者,参照番号) b)適切な形式(例えば、言語,ソフトウェアの版,図表)及び媒体(例えば,紙,電子媒体) c)適切性及び妥当性に関する、適切なレビュー及び承認
7.5.3 文書化した情報の管理 7.5.3.1品質マネジメントシステム及びこの規格で要求されている文書化した情報は、次の事項を確実にするために、管理しなければならない。 a)文書化した情報が、必要なときに、必要なところで、入手可能かつ利用に適した状態である。 b)文書化した情報が十分に保護されている(例えば、機密性の喪失,不適切な使用及び完全性の喪失からの保護)。 7.5.3.2文書化した情報の管理に当たって、組織は、該当する場合には、必ず、次の行動に取り組まなければならない。 a)配付、アクセス、検索及び利用 b)読みやすさが保たれることを含む、保管及び保存 c)変更の管理(例えば、版の管理) d)保持及び廃棄 品質マネジメントシステムの計画及び運用のために組織が必要と決定した外部からの文書化した情報は、必要に応じて識別し、管理しなければならない。 適合の証拠として保持する文書化した情報は、意図しない改変から保護しなければならない。 注記 |
7.5.1 一般 a)この規格が要求する文書化した情報 b)環境マネジメントシステムの有効性のために必要であると組織が決定した、文書化した情報 注記 環境マネジメントシステムのための文書化した情報の程度は、次のような理由によって、それぞれの組織で異なる場合がある。 − 組織の規模、並びに活動、プロセス、製品及びサービスの種類 − 順守義務を満たしていることを実証する必要性 − プロセス及びその相互作用の複雑さ − 組織の管理下で働く人々の力量
7.5.2 作成及び更新 文書化した情報を作成及び更新する際、組織は、次の事項を確実にしなければならない。 a)適切な識別及び記述(例えば、タイトル,日付,作成者,参照番号) b)適切な形式(例えば、言語,ソフトウェアの版,図表)及び媒体(例えば,紙,電子媒体) c)適切性及び妥当性に関する、適切なレビュー及び承認
7.5.3 文書化した情報の管理 環境マネジメントシステム及びこの規格で要求されている文書化した情報は、次の事項を確実にするた めに、管理しなければならない。 a)文書化した情報が、必要なときに、必要なところで、入手可能かつ利用に適した状態である。 b)文書化した情報が十分に保護されている(例えば、機密性の喪失,不適切な使用及び完全性の喪失からの保護)。 文書化した情報の管理に当たって、組織は、該当する場合には、必ず、次の行動に取り組まなければならない。 − 配付、アクセス、検索及び利用 − 読みやすさが保たれることを含む、保管及び保存 − 変更の管理(例えば,版の管理) − 保持及び廃棄 環境マネジメントシステムの計画及び運用のために組織が必要と決定した外部からの文書化した情報は、必要に応じて識別し、管理しなければならない。 |
【要求事項の理解】 品質で要求されている文書は、4.3適用範囲 4.4.2a)プロセスの運用を支援する文書 5.2.2a)品質方針 6.2.1品質目標に関する情報 8.1e)製品及びサービスの要求事項への適合を実証する情報 環境で要求されている文書は、4.3適用範囲 5.2環境方針 6.1リスク及び機会への取組み6.1.1一般 6.1.2環境側面 6.1.3順守義務 6.2環境目標及びそれを達成するための計画策定6.2.1環境目標 7.2力量(記録) 7.4コミュニケーションの7.4.1一般(記録) 7.5文書化した情報の7.5.1一般 8.1運用の計画及び管理 8.2緊急事態への準備及び対応 9.1監視、測定、分析及び評価の 9.1.1一般(記録) 9.1.2順守評価(記録) 9.2内部監査 プログラム(記録)9.3マネジメントレビュー(記録) 10.2不適合及び是正処置(記録) |
8.運用
8.1運用の計画及び管理
ISO9001:2015 |
ISO14001:2015 |
8.1 運用の計画及び管理 組織は、次に示す事項の実施によって製品及びサービスの提供に関する要求事項を満たすため、並びに箇条6 で決定した取組みを実施するために必要なプロセスを、計画し、実施し、かつ、管理しなければならない(4.4 参照)。 a)製品及びサービスに関する要求事項の明確化 b)次の事項に関する基準の設定 1)プロセス 2)製品及びサービスの合否判定 c)製品及びサービスの要求事項への適合を達成するために必要な資源の明確化 d) b)の基準に従ったプロセスの管理の実施 e)次の目的のために必要な程度の文書化した情報の明確化、維持及び保持 1)プロセスが計画どおりに実施されたという確信をもつ。 2)製品及びサービスの要求事項への適合を実証する。 この計画のアウトプットは,組織の運用に適したものでなければならない。 組織は、計画した変更を管理し,意図しない変更によって生じた結果をレビューし、必要に応じて有害な影響を軽減する処置をとらなければならない。 組織は、外部委託したプロセスが管理されていることを確実にしなければならない(8.4 参照)
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8.1 運用の計画及び管理 組織は、次に示す事項の実施によって、環境マネジメントシステム要求事項を満たすため、並びに 6.1及び 6.2 で特定した取組みを実施するために必要なプロセスを確立し、実施し、管理し、かつ、維持しなければならない。 − プロセスに関する運用基準の設定 − その運用基準に従った、プロセスの管理の実施 注記 組織は,計画した変更を管理し、意図しない変更によって生じた結果をレビューし、必要に応じて、有害な影響を緩和する処置をとらなければならない。 組織は、外部委託したプロセスが管理されている又は影響を及ぼされていることを確実にしなければならない。これらのプロセスに適用される、管理する又は影響を及ぼす方式及び程度は、環境マネジメントシステムの中で定めなければならない。 ライフサイクルの視点に従って、組織は、次の事項を行わなければならない。 a)必要に応じて、ライフサイクルの各段階を考慮して、製品又はサービスの設計及び開発プロセスにおいて、環境上の要求事項が取り組まれていることを確実にするために、管理を確立する。 b)必要に応じて、製品及びサービスの調達に関する環境上の要求事項を決定する。 c)請負者を含む外部提供者に対して、関連する環境上の要求事項を伝達する。 d)製品及びサービスの輸送又は配送(提供)、使用、使用後の処理及び最終処分に伴う潜在的な著しい環境影響に関する情報を提供する必要性について考慮する。 組織は、プロセスが計画どおりに実施されたという確信をもつために必要な程度の、文書化した情報を維持しなければならない。 |
【要求事項の理解】 環境の運用管理の対象は、著しい環境側面に伴う運用だけでなく、6.1リスク及び機会の取組みで特定した取組みには、著しい環境側面、順守義務、リスク及び機会に対する運用管理が全て含まれる。 外部委託した機能又はプロセスはマネジメントシステムの適用範囲内にあるが、外部の組織はマネジメントシステムの適用範囲の外にある。 |
8.2 製品及びサービスに関する要求事項/緊急事態への準備及び対応
ISO9001 |
ISO14001 |
8.2 製品及びサービスに関する要求事項 8.2.1 顧客とのコミュニケーション 顧客とのコミュニケーションには、次の事項を含めなければならない。 a)製品及びサービスに関する情報の提供 b)引合い、契約又は注文の処理。これらの変更を含む。 c)苦情を含む、製品及びサービスに関する顧客からのフィードバックの取得 d)顧客の所有物の取扱い又は管理 e)関連する場合には、不測の事態への対応に関する特定の要求事項の確立
8.2.2 製品及びサービスに関する要求事項の明確化 顧客に提供する製品及びサービスに関する要求事項を明確にするとき,組織は,次の事項を確実にしなければならない。 a)次の事項を含む、製品及びサービスの要求事項が定められている。 1)適用される法令・規制要求事項 2)組織が必要とみなすもの b)組織が、提供する製品及びサービスに関して主張していることを満たすことができる。
8.2.3 製品及びサービスに関する要求事項のレビュー 8.2.3.1組織は、顧客に提供する製品及びサービスに関する要求事項を満たす能力をもつことを確実にしなければならない。組織は、製品及びサービスを顧客に提供することをコミットメントする前に、次の事項を含め、レビューを行わなければならない。 a)顧客が規定した要求事項。これには引渡し及び引渡し後の活動に関する要求事項を含む。 b)顧客が明示してはいないが、指定された用途又は意図された用途が既知である場合、それらの用途に応じた要求事項 c)組織が規定した要求事項 d)製品及びサービスに適用される法令・規制要求事項 e)以前に提示されたものと異なる、契約又は注文の要求事項 顧客がその要求事項を書面で示さない場合には、組織は,顧客要求事項を受諾する前に確認しなければならない。 注記 インターネット販売などの幾つかの状況では、注文ごとの正式なレビューは実用的ではない。 その代わりとして、レビューには、カタログなどの、関連する製品情報が含まれ得る。
8.2.3.2組織は、該当する場合には、必ず、次の事項に関する文書化した情報を保持しなければならない。 a)レビューの結果 b)製品及びサービスに関する新たな要求事項
8.2.4 製品及びサービスに関する要求事項の変更 |
8.2 緊急事態への準備及び対応 組織は,6.1.1 で特定した潜在的な緊急事態への準備及び対応のために必要なプロセスを確立し、実施し、維持しなければならない。 a)緊急事態からの有害な環境影響を防止又は緩和するための処置を計画することによって、対応を準備する。 b)顕在した緊急事態に対応する。 c)緊急事態及びその潜在的な環境影響の大きさに応じて、緊急事態による結果を防止又は緩和するための処置をとる。 d)実行可能な場合には、計画した対応処置を定期的にテストする。 e)定期的に、また特に緊急事態の発生後又はテストの後には、プロセス及び計画した対応処置をレビューし、改訂する。 f)必要に応じて、緊急事態への準備及び対応についての関連する情報及び教育訓練を、組織の管理下で働く人々を含む関連する利害関係者に提供する。 組織は、プロセスが計画どおりに実施されるという確信をもつために必要な程度の、文書化した情報を維持しなければならない。
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【要求事項の理解】 環境の8.2緊急事態への準備及び対応は、環境固有の追加要求事項である。緊急事態については、緊急事態の決定までは6.1.1で要求されている。8.2では準備及び対応について規定されている。 |
8.3 製品及びサービスの設計・開発
ISO9001 |
ISO14001 |
8.3.1 一般 a)設計・開発活動の性質、期間及び複雑さ b)要求されるプロセス段階。これには適用される設計・開発のレビューを含む。 c)要求される、設計・開発の検証及び妥当性確認活動 d)設計・開発プロセスに関する責任及び権限 e)製品及びサービスの設計・開発のための内部資源及び外部資源の必要性 f)設計・開発プロセスに関与する人々の間のインタフェースの管理の必要性 g)設計・開発プロセスへの顧客及びユーザの参画の必要性 h)以降の製品及びサービスの提供に関する要求事項 i)顧客及びその他の密接に関連する利害関係者によって期待される、設計・開発プロセスの管理レベル j)設計・開発の要求事項を満たしていることを実証するために必要な文書化した情報
8.3.3 設計・開発へのインプット a)機能及びパフォーマンスに関する要求事項 b)以前の類似の設計・開発活動から得られた情報 c)法令・規制要求事項 d)組織が実施することをコミットメントしている、標準又は規範(codes of practice) e)製品及びサービスの性質に起因する失敗により起こり得る結果
8.3.4 設計・開発の管理 組織は、次の事項を確実にするために、設計・開発プロセスを管理しなければならない。 a)達成すべき結果を定める。 b)設計・開発の結果の,要求事項を満たす能力を評価するために、レビューを行う。 c)設計・開発からのアウトプットが、インプットの要求事項を満たすことを確実にするために,検証活動を行う。 d)結果として得られる製品及びサービスが、指定された用途又は意図された用途に応じた要求事項を満たすことを確実にするために、妥当性確認活動を行う。 e)レビュー、又は検証及び妥当性確認の活動中に明確になった問題に対して必要な処置をとる。 f)これらの活動についての文書化した情報を保持する。 注記 設計・開発のレビュー、検証及び妥当性確認は、異なる目的をもつ。これらは、組織の製品及びサービスに応じた適切な形で、個別に又は組み合わせて行うことができる。
8.3.5 設計・開発からのアウトプット a)インプットで与えられた要求事項を満たす。 b)製品及びサービスの提供に関する以降のプロセスに対して適切である。 c)必要に応じて、監視及び測定の要求事項,並びに合否判定基準を含むか、又はそれらを参照している。 d)意図した目的並びに安全で適切な使用及び提供に不可欠な、製品及びサービスの特性を規定している。 組織は、設計・開発のアウトプットについて、文書化した情報を保持しなければならない。
8.3.6 設計・開発の変更 組織は、次の事項に関する文書化した情報を保持しなければならない。 a)設計・開発の変更 b)レビューの結果 c)変更の許可 d)悪影響を防止するための処置 |
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【要求事項の理解】 |
8.4外部から提供されるプロセス、製品及びサービスの管理
ISO9001 |
ISO14001 |
8.4 外部から提供されるプロセス,製品及びサービスの管理
8.4.1 一般 組織は、次の事項に該当する場合には、外部から提供されるプロセス、製品及びサービスに適用する管理を決定しなければならない。 a)外部提供者からの製品及びサービスが、組織自身の製品及びサービスに組み込むことを意図したものである場合 b)製品及びサービスが、組織に代わって、外部提供者から直接顧客に提供される場合 c)プロセス又はプロセスの一部が、組織の決定の結果として、外部提供者から提供される場合 組織は、要求事項に従ってプロセス又は製品・サービスを提供する外部提供者の能力に基づいて、外部提供者の評価、選択、パフォーマンスの監視、及び再評価を行うための基準を決定し、適用しなければならない。組織は、これらの活動及びその評価によって生じる必要な処置について、文書化した情報を保持しなければならない。
8.4.2 管理の方式及び程度 組織は、次の事項を行わなければならない。 a)外部から提供されるプロセスを組織の品質マネジメントシステムの管理下にとどめることを,確実にする。 b)外部提供者に適用するための管理、及びそのアウトプットに適用するための管理の両方を定める。 c)次の事項を考慮に入れる。 1)外部から提供されるプロセス、製品及びサービスが、顧客要求事項及び適用される法令・規制要求事項を一貫して満たす組織の能力に与える潜在的な影響 2)外部提供者によって適用される管理の有効性 d)外部から提供されるプロセス、製品及びサービスが要求事項を満たすことを確実にするために必要な検証又はその他の活動を明確にする。
8.4.3 外部提供者に対する情報 組織は、次の事項に関する要求事項を、外部提供者に伝達しなければならない。 a)提供されるプロセス、製品及びサービス b)次の事項についての承認 1)製品及びサービス 2)方法,プロセス及び設備 3)製品及びサービスのリリース c)人々の力量。これには必要な適格性を含む。 d)組織と外部提供者との相互作用 e)組織が適用する、外部提供者のパフォーマンスの管理及び監視 f)組織又はその顧客が外部提供者先での実施を意図している検証又は妥当性確認活動 |
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【要求事項の理解】 |
8.5製造及びサービス提供
ISO9001 |
ISO14001 |
8.5 製造及びサービス提供 8.5.1 製造及びサービス提供の管理 管理された状態には、次の事項のうち、該当するものについては、必ず、含めなければならない。 a)次の事項を定めた文書化した情報を利用できるようにする。 1)製造する製品,提供するサービス,又は実施する活動の特性。 2)達成すべき結果 b)監視及び測定のための適切な資源を利用できるようにし、かつ、使用する。 c)プロセス又はアウトプットの管理基準、並びに製品及びサービスの合否判定基準を満たしていることを検証するために、適切な段階で監視及び測定活動を実施する。 d)プロセスの運用のための適切なインフラストラクチャ及び環境を使用する。 e)必要な適格性を含め、力量を備えた人々を任命する。 f)製造及びサービス提供のプロセスで結果として生じるアウトプットを、それ以降の監視又は測定で検証することが不可能な場合には、製造及びサービス提供に関するプロセスの,計画した結果を達成する能力について、妥当性確認を行い、定期的に妥当性を再確認する。 g)ヒューマンエラーを防止するための処置を実施する。 h)リリース、顧客への引渡し及び引渡し後の活動を実施する。 8.5.2 識別及びトレーサビリティ トレーサビリティが要求事項となっている場合には、組織は、アウトプットについて一意の識別を管理し、トレーサビリティを可能とするために必要な文書化した情報を保持しなければならない。 8.5.3 顧客又は外部提供者の所有物 注記 8.5.4 保存 注記 8.5.5 引渡し後の活動 a)法令・規制要求事項 b)製品及びサービスに関連して起こり得る望ましくない結果 c)製品及びサービスの性質、用途及び意図した耐用期間 d)顧客要求事項 e)顧客からのフィードバック 注記 8.5.6 変更の管理 |
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【要求事項の理解】 8.5.4では製品及びサービスが対象であったが、サービスは保存できないので表題は保存だけになった。 8.5は「製造及びサービス提供プロセス」に対する要求事項です。従って、8.5.6の変更は製造及びサービスに係わる変更ということになります。その中心となるのは4M(人・機械・材料・方法)の変更と言うことになります。また、8.5.6の変更は意図しない変更だけでなく、計画された変更も含まれる。つまり、想定外、想定内に係わらずすべての変更が対象となる。 |
8.6製品及びサービスにリリース
ISO9001 |
ISO14001 |
8.6 製品及びサービスのリリース 計画した取決めが問題なく完了するまでは,顧客への製品及びサービスのリリースを行ってはならない。 組織は,製品及びサービスのリリースについて文書化した情報を保持しなければならない。これには,次の事項を含まなければならない。 a)合否判定基準への適合の証拠 b)リリースを正式に許可した人(又は人々)に対するトレーサビリティ |
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【要求事項の理解】 |
8.7不適合なアウトプットの管理
ISO9001 |
ISO14001 |
8.7 不適合なアウトプットの管理 8.7.1組織は,要求事項に適合しないアウトプットが誤って使用されること又は引き渡されることを防ぐために,それらを識別し,管理することを確実にしなければならない。 組織は,不適合の性質,並びにそれが製品及びサービスの適合に与える影響に基づいて,適切な処置をとらなければならない。これは,製品の引渡し後,サービスの提供中又は提供後に検出された,不適合な製品及びサービスにも適用されなければならない。 組織は,次の一つ以上の方法で,不適合なアウトプットを処理しなければならない。 a)修正 b)製品及びサービスの分離,散逸防止,返却又は提供停止 c)顧客への通知 d)特別採用による受入の正式な許可の取得 不適合なアウトプットに修正を施したときには,要求事項への適合を検証しなければならない。 8.7.2組織は,次の事項を満たす文書化した情報を保持しなければならない。 a)不適合が記載されている。 b)とった処置が記載されている。 c)取得した特別採用が記載されている。 d)不適合に関する処置について決定する権限をもつ者を特定している。 |
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【要求事項の理解】 |
9.パフォーマンス評価
9.1 監視,測定,分析及び評価
ISO9001 |
ISO14001 |
9.1 監視,測定,分析及び評価 9.1.1 一般 a)監視及び測定が必要な対象 b)妥当な結果を確実にするために必要な,監視,測定,分析及び評価の方法 c)監視及び測定の実施時期 d)監視及び測定の結果の,分析及び評価の時期 組織は,品質マネジメントシステムのパフォーマンス及び有効性を評価しなければならない。 組織は,この結果の証拠として,適切な文書化した情報を保持しなければならない。
9.1.2 顧客満足 組織は,顧客のニーズ及び期待が満たされている程度について,顧客がどのように受け止めているかを監視しなければならない。組織は,この情報の入手,監視及びレビューの方法を決定しなければならない。 注記 顧客の受け止め方の監視には,例えば,顧客調査,提供した製品及びサービスに関する顧客からのフィードバック,顧客との会合,市場シェアの分析,顧客からの賛辞,補償請求及びディーラ報告が含まれ得る。
9.1.3 分析及び評価 組織は,監視及び測定からの適切なデータ及び情報を分析し,評価しなければならない。 分析の結果は,次の事項を評価するために用いなければならない。 a)製品及びサービスの適合 b)顧客満足度 c)品質マネジメントシステムのパフォーマンス及び有効性 d)計画が効果的に実施されたかどうか e)リスク及び機会への取組みの有効性 f)外部提供者のパフォーマンス g)品質マネジメントシステムの改善の必要性 注記 データを分析する方法には,統計的手法が含まれ得る。 |
9.1 監視,測定,分析及び評価 9.1.1 一般 組織は,次の事項を決定しなければならない。 a)監視及び測定が必要な対象 b)該当する場合には,必ず,妥当な結果を確実にするための,監視,測定,分析及び評価の方法 c)組織が環境パフォーマンスを評価するための基準及び適切な指標 d)監視及び測定の実施時期 e)監視及び測定の結果の,分析及び評価の時期 組織は,必要に応じて,校正された又は検証された監視機器及び測定機器が使用され,維持されていることを確実にしなければならない。 組織は,次の事項を行わなければならない。 a)順守を評価する頻度を決定する。 b)順守を評価し,必要な場合には,処置をとる。 c)順守状況に関する知識及び理解を維持する。 組織は,順守評価の結果の証拠として,文書化した情報を保持しなければならない。
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【要求事項の理解】 環境の9.1.1においても同様で、監視、測定、分析及び評価とは監視測定の結果を分析、評価して有効性を含めた適切な運用管理がなされているかを確認して問題があれば是正・改善につなげることを要求している。しかし、全ての環境パフォーマンスの監視又は測定を求めているわけではなく、著しい環境側面、順守義務及び運用管理を考慮に入れると規定されている。 |
9.2 内部監査
ISO9001 |
ISO14001 |
9.2 内部監査 9.2.1組織は、品質マネジメントシステムが次の状況にあるか否かに関する情報を提供するために、あらかじめ定めた間隔で内部監査を実施しなければならない。 a)次の事項に適合している。 1)品質マネジメントシステムに関して,組織自体が規定した要求事項 2)この規格の要求事項 b)有効に実施され、維持されている。
a)頻度、方法、責任、計画要求事項及び報告を含む、監査プログラムの計画、確立、実施及び維持。監査プログラムは、関連するプロセスの重要性、組織に影響を及ぼす変更、及び前回までの監査の結果を考慮に入れなければならない。 b)各監査について、監査基準及び監査範囲を定める。 c)監査プロセスの客観性及び公平性を確保するために、監査員を選定し、監査を実施する。 d)監査の結果を関連する管理層に報告することを確実にする。 e)遅滞なく、適切な修正を行い、是正処置をとる。 f)監査プログラムの実施及び監査結果の証拠として、文書化した情報を保持する。 注記 手引として JIS Q 19011 を参照。
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9.2 内部監査 9.2.1 一般 a)次の事項に適合している。 1)環境マネジメントシステムに関して、組織自体が規定した要求事項 2)この規格の要求事項 b)有効に実施され、維持されている。
組織は、内部監査の頻度、方法、責任、計画要求事項及び報告を含む、内部監査プログラムを確立し、実施し、維持しなければならない。 内部監査プログラムを確立するとき、組織は、関連するプロセスの環境上の重要性、組織に影響を及ぼす変更及び前回までの監査の結果を考慮に入れなければならない。 組織は、次の事項を行わなければならない。 a)各監査について,監査基準及び監査範囲を明確にする。 b)監査プロセスの客観性及び公平性を確保するために、監査員を選定し、監査を実施する。 c)監査の結果を関連する管理層に報告することを確実にする。 組織は、監査プログラムの実施及び監査結果の証拠として、文書化した情報を保持しなければならない。 |
【要求事項の理解】 環境においても同様に、9.2.2内部監査プログラムを計画するときの考慮事項として、「組織に影響を及ぼす変更」が追加されています。 [監査の論理] (1)同一の論理・・・監査基準と監査証拠を照合して、その整合性を判断する。 (2)上位価値の論理・・・ルールとして決めている上位目的に照らして有効性を判断する。 (3)効率性の論理・・・実施されていることがシステムの運用上効率的であるか判断する。 (4)因果関係と必要十分の条件の論理・・原因究明に必要十分条件の概念で論理的に展開する。 (5)全体部分の論理・・抽象的な言葉(全体)は類似事象(部分)の集合の度合いにより判断する。 (6)論点を外さない・・・審査現場で論理的な主張をする時の大原則である。 (7)飛躍しない・・・論理の手順を踏んで説得力のある話をすること。 |
9.3 マネジメントレビュー
ISO9001 |
ISO14001 |
9.3 マネジメントレビュー 9.3.1 一般
a)前回までのマネジメントレビューの結果とった処置の状況 b)品質マネジメントシステムに関連する外部及び内部の課題の変化 c)次に示す傾向を含めた、品質マネジメントシステムのパフォーマンス及び有効性に関する情報 1)顧客満足及び密接に関連する利害関係者からのフィードバック 2)品質目標が満たされている程度 3)プロセスのパフォーマンス,並びに製品及びサービスの適合 4)不適合及び是正処置 5)監視及び測定の結果 6)監査結果 7)外部提供者のパフォーマンス d)資源の妥当性 e)リスク及び機会への取組みの有効性(6.1 参照) f)改善の機会
マネジメントレビューからのアウトプットには、次の事項に関する決定及び処置を含めなければならない。 a)改善の機会 b)品質マネジメントシステムのあらゆる変更の必要性 c)資源の必要性 組織は、マネジメントレビューの結果の証拠として、文書化した情報を保持しなければならない。 |
9.3 マネジメントレビュー マネジメントレビューは、次の事項を考慮しなければならない。 a)前回までのマネジメントレビューの結果とった処置の状況 b)次の事項の変化 1)環境マネジメントシステムに関連する外部及び内部の課題 2)順守義務を含む,利害関係者のニーズ及び期待 3)著しい環境側面 4)リスク及び機会 c)環境目標が達成された程度 d)次に示す傾向を含めた、組織の環境パフォーマンスに関する情報 1)不適合及び是正処置 2)監視及び測定の結果 3)順守義務を満たすこと 4)監査結果 e)資源の妥当性 f)苦情を含む、利害関係者からの関連するコミュニケーション g)継続的改善の機会 マネジメントレビューからのアウトプットには、次の事項を含めなければならない。 − 継続的改善の機会に関する決定 − 資源を含む、環境マネジメントシステムの変更の必要性に関する決定 − 必要な場合には、環境目標が達成されていない場合の処置 − 必要な場合には、他の事業プロセスへの環境マネジメントシステムの統合を改善するための機会 − 組織の戦略的な方向性に関する示唆 組織は、マネジメントレビューの結果の証拠として、文書化した情報を保持しなければならない。 |
【要求事項の理解】 |
10.改善
10.1一般
ISO9001 |
ISO14001 |
10.1 一般 a)要求事項を満たすため、並びに将来のニーズ及び期待に取り組むための、製品及びサービスの改善 b)望ましくない影響の修正、防止又は低減 c)品質マネジメントシステムのパフォーマンス及び有効性の改善 注記 改善には、例えば、修正,是正処置,継続的改善,現状を打破する変更,革新及び組織再編が含まれ得る。
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10.1 一般 組織は、環境マネジメントシステムの意図した成果を達成するために、改善の機会(9.1,9.2 及び 9.3参照)を決定し、必要な取組みを実施しなければならない。 10.2 不適合及び是正処置 不適合が発生した場合、組織は、次の事項を行わなければならない。 a)その不適合に対処し、該当する場合には、必ず、次の事項を行う。 1)その不適合を管理し、修正するための処置をとる。 2)有害な環境影響の緩和を含め、その不適合によって起こった結果に対処する。 b)その不適合が再発又は他のところで発生しないようにするため、次の事項によって、その不適合の原因を除去するための処置をとる必要性を評価する。 1)その不適合をレビューする。 2)その不適合の原因を明確にする。 3)類似の不適合の有無、又はそれが発生する可能性を明確にする。 c)必要な処置を実施する。 d)とった是正処置の有効性をレビューする。 e)必要な場合には,環境マネジメントシステムの変更を行う。 是正処置は,環境影響も含め,検出された不適合のもつ影響の著しさに応じたものでなければならない。 組織は,次に示す事項の証拠として,文書化した情報を保持しなければならない。 − 不適合の性質及びそれに対してとった処置 |
【要求事項の理解】 |
10.2 不適合及び是正処置
ISO9001 |
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10.2 不適合及び是正処置 10.2.1苦情から生じたものを含め,不適合が発生した場合、組織は、次の事項を行わなければならない。 a)その不適合に対処し、該当する場合には、必ず、次の事項を行う。 1)その不適合を管理し、修正するための処置をとる。 2)その不適合によって起こった結果に対処する。 b)その不適合が再発又は他のところで発生しないようにするため、次の事項によって、その不適合の原因を除去するための処置をとる必要性を評価する。 1)その不適合をレビューし、分析する。 2)その不適合の原因を明確にする。 3)類似の不適合の有無,又はそれが発生する可能性を明確にする。 c)必要な処置を実施する。 d)とった全ての是正処置の有効性をレビューする。 e)必要な場合には、計画の策定段階で決定したリスク及び機会を更新する。 f)必要な場合には、品質マネジメントシステムの変更を行う。 是正処置は、検出された不適合のもつ影響に応じたものでなければならない。 10.2.2組織は、次に示す事項の証拠として、文書化した情報を保持しなければならない。 a)不適合の性質及びそれに対してとったあらゆる処置 b)是正処置の結果 |
10.2不適合及び是正処置 不適合が発生した場合、組織は、次の事項を行わなければならない。 a)その不適合に対処し、該当する場合には、必ず、次の事項を行う。 1)その不適合を管理し、修正するための処置をとる。 2)有害な環境影響の緩和を含め、その不適合によって起こった結果に対処する。 b)その不適合が再発又は他のところで発生しないようにするため、次の事項によって、その不適合の原因を除去するための処置をとる必要性を評価する。 1)その不適合をレビューする。 2)その不適合の原因を明確にする。 3)類似の不適合の有無、又はそれが発生する可能性を明確にする。 c)必要な処置を実施する。 d)とった是正処置の有効性をレビューする。 e)必要な場合には、環境マネジメントシステムの変更を行う。 是正処置は、環境影響も含め、検出された不適合のもつ影響の著しさに応じたものでなければならない。 組織は、次に示す事項の証拠として、文書化した情報を保持しなければならない。 − 不適合の性質及びそれに対してとった処置
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【要求事項の理解】 10.2.1b)の3)にあるように、類似の不適合つまり水平展開については、是正処置の一環であると説明されている。 |
10.3 継続的改善
ISO9001 |
ISO14001 |
10.3 継続的改善 組織は、品質マネジメントシステムの適切性、妥当性及び有効性を継続的に改善しなければならない。 組織は、継続的改善の一環として取り組まなければならない必要性又は機会があるかどうかを明確にするために、分析及び評価の結果並びにマネジメントレビューからのアウトプットを検討しなければならない。 |
10.3 継続的改善 組織は、環境パフォーマンスを向上させるために、環境マネジメントシステムの適切性、妥当性及び有効性を継続的に改善しなければならない。
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【要求事項の理解】 |